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港证监重拳整顿投行业 瑞银大摩渣打等4家证券遭重罚_新浪财经

作者:admin 发布时间:2019-09-08

  新浪网海湾的股本音讯 3月14日,香港证券人的监督管理授予述说公报,短少倡议者,瑞士联合银行、摩根士坦利亚洲、美银美林远东公司和渣打证券做出处分。

  据香港证券人的监督管理授予,瑞银短少倡议者被证监会惩罚亿港元,暂时撤消机构融资辅导员号码牌,年纪,使遭受是UBS在使用三宗上市敷的采用一名联席保举人时未能执行其应一些过失;因摩根士坦利在使用天合化学工业集团股份稍许地公司(天合)在2014年的上市敷的采用一名联席保举人时,未能执行其应一些过失,香香港证券人的监督管理授予会教导摩根ST惩罚;短少倡议者,美银美林远东公司遭香港斥责;渣打证券短少倡议者被证监会斥责及惩罚5970万港元。

  香香港证券人的监督管理授予会:UBS短少倡议者被证监会惩罚亿港元

  香香港证券人的监督管理授予会赴乌布 ag和ubs Securities Hong Kong 股份稍许地公司 Securities Hong 孔(合称瑞银)斥责,并处1亿元惩罚,使遭受是UBS在使用三宗上市敷的采用一名联席保举人时未能执行其应一些过失。三个上市敷是柴纳丛林界分股份稍许地公司、星河化学工业集团股份稍许地公司(星河)和另一家公司(另一家。

  香港证券人的监督管理授予:渣打证券短少倡议者被证监会惩罚5970万

  香港证券人的监督管理授予对渣打证券(香港)股份稍许地公司(渣打证券)作出斥责,惩罚5狂跳,970万元,使遭受是渣打证券在2009年使用柴纳丛林界分股份稍许地公司(柴纳丛林)的上市敷的采用一名联席保举人时,未能执行其应一些过失。

  香港证券人的监督管理授予:大摩短少倡议者遭香港证券人的监督管理授予惩罚亿港元

  香港证券人的监督管理授予对摩根士坦利亚洲股份稍许地公司(摩根士坦利)作出斥责并遭受惩罚,使遭受是摩根士坦利在使用天合化学工业集团股份稍许地公司(天合)在2014年的上市敷的采用一名联席保举人时,未能执行其应一些过失。

  香港证券人的监督管理授予:美银美林短少倡议者遭证监会惩罚亿元

  香港证券人的监督管理授予对Merrill Lynch Far East 稍许地的信念和惩罚,使遭受是美林。 Lynch在使用天合化学工业集团股份稍许地公司(天合)在2014年的上市敷的采用一名联席保举人时,未能执行其应一些过失。

过失编辑:张海营

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